AMLに関するルール
FX Choice Limitedではマネーロンダリングおよびテロ資金供与活動を未然に阻止し、効果的に防止するうえで金融セクターが果たす重要な役割を認識しています。
マネーロンダリングの定義は幅広く、犯罪収入を処理したり、犯罪関連資産の扱いもしくは処理を取り持ったりする行為など、あらゆる形態の犯罪関連資産の扱いまたは処理が含まれます。犯罪関連資産は、金銭、証券、有形財産、無形財産など、さまざまな形態を取る可能性があります。
FX Choice Limitedが拘束されるベリーズ(制定法)2008年マネーロンダリングおよびテロ資金供与(防止)法では、すべての金融機関に厳格な管理要件を課しています。
同法はマネーロンダリング対策およびテロ資金供与防止マニュアル(AMLマニュアル)の導入および遵守を当社に義務付けるもので、関連するすべての内部ポリシーおよびルールと共に、FX Choice Limitedが導入するマネーロンダリングの防止と検知手順の遵守を管理するために確立された内部統制システムの主軸です。
コンプライアンス部門は、特に設計された監査およびその他の職能監査を通じて、マネーロンダリング対策の様々な手順を確実に遵守する責任を負います。
AMLマニュアルは当社の取締役会、役員、各部署の責任者およびマネージャー、スタッフメンバー、ならびに提供サービスの運営へのその他の関与者に対して拘束力を持ちます。当社人員は、AMLマニュアルに記載される手順および推奨事項ならびに法律を厳守しなければなりません。従業員は、マネーロンダリングおよびテロ資金供与活動の重大性と各自の法律上の義務を認識し、不審な取引を速やかに報告し、協力的に行動することが奨励されています。
FX Choice Limitedは当社AMLマニュアルおよび法律により、お客様、ビジネスおよび金融システムがマネーロンダリングに悪用されないようにするために特定のポリシーおよび手順を定め、維持管理するよう義務付けられています。これら手順は主に次の2つの目的を達成するよう設計されています。
- 不審な取引の検知・報告することを促すため
- 「お客様の本人確認の徹底」原則を厳格に実践し、適切な記録保持手順を維持管理することで、お客様が調査の対象となったときに、金融機関に監査証跡の一部を提供できるようにするため
AMLマニュアルおよびすべての内部手順を全社的に従うべきガイドラインとすることにより、マネーロンダリングおよびテロ資金供与活動を法律に従って検知および防止するのに役立ちます。
当社従業員は全員、AMLマニュアルおよびその関連社内規則に定められるガイドラインに従って各自の任務を遂行します。
当社のAML規則はコンプライアンス部門による継続的な見直しおよび改定の対象となり、現行の法律、規制および国際金融サービス委員会指令への完全な遵守が徹底されます。